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水果机:广东证监局私募专项检查连开“八枪” 3家公司因承诺收益被“击中”

时间:2019/8/8 13:08:39  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 今年以来,监管层加强了监管的力度,多地证监局对各辖区的私募进行了专项检查。8月6日,广东证监局就对广州赛富合银资产等5家私募出具了监管函,而《每日经济新闻》记者注意到,受到监管措施的私募中,有3家都涉及到承诺收益问题。如广东证监局对广东省铁路发展基金有限责任公司采取责令改正措施...
    今年以来,监管层加强了监管的力度,多地证监局对各辖区的私募进行了专项检查。8月6日,广东证监局就对广州赛富合银资产等5家私募出具了监管函,而《每日经济新闻》记者注意到,受到监管措施的私募中,有3家都涉及到承诺收益问题。如广东证监局对广东省铁路发展基金有限责任公司采取责令改正措施,据公告显示,在2019年5月15日至5月16日的私募专项检查中,该公司在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益。另外,该公司在合规风控总监发生变更后,未及时向基金业协会报告。

  再如广州珠实投资基金管理有限公司也存在着承诺收益的问题,在2019年5月28日至5月29日的私募专项检查中,该公司管理的部分私募基金在基金合同中约定投资收益率,并按照约定向投资者支付收益。此外,该公司未对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未自行或者委托第三方机构对某基金进行风险评级;未根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

  另外,广东证监局还对广州赛富合银资产采取责令改正的监管措施,在2019年5月28日现场检查中,该公司在多只私募基金的自行销售与管理中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。同样,在2019年4月8日的现场检查中,太库创业投资管理(横琴)有限公司在某基金的管理中,也未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,加之该公司办公地址发生变更,未及时更新私募基金管理人的基本信息,也未在规定时间内向中基协报送年度财务报告,被广东证监局出具警示函。

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